本文系作者在“主論壇”上的報告摘編

中國高等教育學會學術委員會副主任

清華大學原副校長

校務委員會副主任、教授

謝維和

非常高興能夠在這里向大家匯報我在治理體系和治理能力現代化建設方面的一些思考。

“工字廳”是清華大學的一處文物保護建筑，是一座氣韻內斂的典型中式古典建筑，門前匾額上有清咸豐皇帝親書的“清華園”三字。它曾經是清朝某皇親的王府，如今是清華大學黨政機關的辦公室，是學校決策機構的象征。而所謂的“不空轉”，則指的是學校的決策能夠有效地得到基層院系的執行與實施，進而帶動整個學校的改革發展。“工字廳不空轉”則是清華大學多年來學校治理的基本經驗之一。

眾所周知，大學治理中有一個非常特別且具有普遍性的矛盾，即學校與院系之間的關系，包括它們之間的責權利的劃分及相互關系。它既關系到大學建設中的整體性與系統性，也涉及到充分發揮不同院系學科自主權與積極性的問題，對一所大學的辦學質量與管理水平具有非常重要的影響，因而是大學治理中十分重要和具有高度關聯性的問題，也是現代大學制度的基本內容。不同大學與學者對此都有自己的經驗與看法，有的主張應該以學校為主，有的認為應該以院系為主，可謂是各執一端，見仁見智，他們都從不同角度深化了對這個問題的認識與實踐。而“工字廳不空轉”則是清華大學在處理這個矛盾中的一點體會。

記得在一次北京市各大學領導的工作會議上，某大學一位熟悉的學校領導半認真半開玩笑地對我說，謝校長，你們清華的校領導可是有職有權，說話算數呀！我當時笑了笑，未作回應。但不能不承認的是，這位外校的領導真是一語中的地說出了清華大學治理中的一個非常重要的特色與優勢，即學校運行中學校與院系的協調性，即“工字廳不空轉”。在我自己的工作印象中，在清華大學，學校的決策通常都能夠很好地在基層院系中得到落實與執行，并產生積極的效果。這種現象背后實際上體現了清華大學治理體系與治理能力建設中一個非常符合大學治理規律與學術機構特點的辦學經驗，即“基層出政策”。

這里，有一個十分典型的故事。在清華大學迎接2011年百年校慶之際，有一件事讓學校領導躊躇不已。根據學校建設世界一流大學“三個九年，分三步走”的規劃，2011年既是清華大學百年校慶的日子，也是完成第二個九年階段性目標 “躋身世界一流大學的行列” 的時間節點。這里所謂的“躋身”，當然指的是清華大學的某些學科或在某些學術領域進入世界一流大學的行列。如何在這個關鍵時期動員全校教職員工進行“沖刺”，并且以客觀事實證明學校確實已經實現了“躋身”的階段性目標，成為學校領導籌備百年校慶過程中十分重視的一個問題。此時，有兩個院系的實踐經驗得到了學校領導的關注。

其一是經濟管理學院工商管理專業的國際認證。這個學院在老院長朱镕基同志的領導下，一直十分重視國際化建設。從21世紀初開始，經濟管理學院就積極認真準備，在中國高等學校工商管理專業領域率先申請進行了國際認證，包括國際商學院協會（AACSB）與歐洲質量發展認證體系（EQUIS）的認證，并且取得了成功，進而得到了國際工商界與工商管理學術領域的認可，同時也極大地帶動了學院的整體建設與發展。

其二是工業工程系的國際評估。時任系主任的美籍教授薩文迪先生邀請了國外若干位知名的工程院院士來清華大學，對工業工程系的人才培養、學科建設與科學研究進行現場考察與學科評估。經過非常嚴格的評估程序，國際的學術權威們給予了高度的肯定，認為工業工程系的辦學質量已經達到國際先進水平。同時，他們也非常中肯地指出了該系學科建設中需要進一步努力的方向，進而有效地促進了工業工程系的建設。

這兩個基層院系的做法與成功經驗給了學校領導一個十分重要的啟示：通過國際認證、評估或同行評議等第三方評價的方式，檢驗清華大學世界一流大學建設的成效，并進一步促進學校的改革發展，何嘗不是一個非常有效的辦法！于是，學校經過研究決定，從2009年3月開始在有條件的院系進行學科的國際評估。這個決策很快得到了許多院系的響應，包括理工科、醫學與文科的院系，甚至是藝術學科，都積極準備，以評促建，開展了不同形式的國際評估。至2010年12月底，全校共有12個學科完成了國際同行專家的現場考察與評估。全球近百名國外著名學者參與了這個工作，他們非常客觀地對清華大學世界一流大學建設的成效給予了高度評價與認可，也對進一步的改革發展提出十分中肯的學術性建議。無疑，這次涉及面非常廣泛的國際評估當然是非常客觀地證明了清華大學建設世界一流大學的成就，以及部分學科已經“躋身”世界一流的行列。同時，它也進一步說明了大學治理中“基層出政策”的有效性，以及學校與基層院系之間同心協力謀發展的實現機制。

其實，清華大學這種“基層出政策”的治理體系與治理能力已經是清華大學百年辦學中的文化傳統之一。早年梅貽琦校長長校期間，就常常邀請有關教授在家里聚會，利用吃飯的機會，聽取大家對學校建設的意見與建議，并綜合教授們的主意形成學校辦學的政策。而他的治校名言之一就是“吾從眾”，這也是他能夠在清華大學長期擔任校長，并得到大家充分認可的重要原因之一。無獨有偶，清華大學著名校長蔣南翔也是如此。他在清華大學工作期間，就經常深入基層，從基層中學習和發現經驗，提出了很多至今仍然影響清華大學建設發展的寶貴經驗與傳統。而“基層出政策”則是他非常基本的方法論之一。實際上，這也充分體現了“實踐出真知”的道理。后來，盡管蔣南翔已經擔任了國家高等教育部的部長，他仍然兼任清華大學的校長，每逢周末便回學校召開會議，了解基層的情況。而這種“基層出政策”的治理機制正是清華大學能夠有很高的辦學效率的重要原因，是清華大學治理體系與治理能力建設的基本經驗之一。

其實，大學治理中學校與院系的協調，并非僅僅是責權利的劃分，更重要的是學校的決策能夠符合基層院系的實際，代表教職員工的愿望，將學校的發展與院系的利益結合起來，由此真正實現大學治理中的共治、共建、共享。而這正是“基層出政策”的學術價值，是“工字廳不空轉”的思想內涵。